这家券商董事长被监管约谈！家族生意屡㊣遭质疑

　　1月10日，证监会公¤告称，因华林证券存在内部治理存在七大违规行为，对负有直接责∞任和领导责任的公司董事长林立采取监管谈话措施，要求林立》于2019年12月25日11:00携带有效的身份证件到西藏证监局接∑　受监管谈话。

　　值得注意的是，1月3日晚间，华林证券公告称，因公司存在七大违规行为，被证监会采取新增各项业务规∏模3个月的行政」监管措施，成为近几年证券行业处罚史上Ψ，仅次于去年证监会摘牌华信证券全部业务资格的最严罚单。

　　不过，即使收到了严厉罚单，华林证券的股价却表现的异常︽坚挺。1月6日，华林证券开盘一◇度逼近跌停，但收盘仅跌5.34%，随后几天保持↑震荡走势，如今市值依∏旧高达371.8亿元。

　　华林证券董事长日前被约谈

　　1月10日晚间，证监╱会公告称，经查，发现华林证券存在卐七大违规问题：

　　一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。

　　二是对高◣级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

　　三是对子公司合规管控不足，如从未↓对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子ω公司选派的合规负责人主要在母公司办⊙公。

　　四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任∞部门进行问责。

　　五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担ㄨ任，部分关键职位由一人卐兼任(代行)，公司内部难以形成有效的监督制衡。

　　六是你在公司任总经理的同时，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

　　七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十↑五条的规定、公司董事会○授权不明确等。

　　证监会指出，林立作为华林证↓券时任董事长兼总经理，对公⌒司上述违规行为负有直接责任和领导责任，按照相关规定，决定〗对其采取监管谈话措施。要求林立于2019年12月25日11:00携带有效的身份证件到西藏证监局接受→监管谈话。

　　跨界金融，家族生意屡遭质疑

　　公开信息显示，林立，1963年5月出生，广⌒　东紫金县人。2007年以140亿元身价首次登陆胡润★百富榜，成为深圳首富。

　　华林证券披露的高管信息显示，林立曾先后在中国人民银行、中国农业银行、中国银行担任不同职务，并于1995年4月创立深圳立业①集团，2014年10月到2019年5月担任深圳立ㄨ业集团董事长职位。

　　此外，林立还曾任中国平安保险(集团)股份有限公司监事，新疆立♀业天富能源、深圳创新投资集团、深圳前海微众银行、深圳航天立业♂实业等四家公司董事。

　　从职业生涯来看，无论是实业还是金融，林立均做∴的风生水起。

　　自华林证券→1997年成立以来，林▂立主要通过立业集团持有华林证券股权，并聘请职业经理人作为管理团【队。

　　可以公开查阅到的资料显示，华林证券职业经理人团队先后来自国泰君安证券】、国信证券、平安证券，这些被聘请过来的职业经理人团队，将华林证券这家证券公司也都做出了不同特色影响※力，但都因为种『种原因，最终都还是被实际控制◥人林立辞退㊣　，有的甚至闹得还相当不愉快。最终实际控制人林☆立亲自出马，出任华林证券董事长兼总经理。

　　而华林证券一直以来，都存在严重的♀股权纠纷，有小股东控告该公司大股东立业集团非法侵占其股权。或许正〗是此原因，华林证券注册地也一路从江门市、深圳市、北京市到拉萨市，四度大迁徙。

　　不过，自林立担ω　任华林证券董事长兼总经理，其妻子担任董事、副总裁兼财务总监，“家族生意”一直遭质疑。

　　虽然去年11月，华林证券连发多份◆公告，实控人夫妻林立辞去总经理、潘宁辞去财务总◎监，但华林证券的内控问题一直◣存在，最终东窗事发。

　　全部新增业务叫停3个月，罚单严厉股价却】坚挺

　　1月3日，华林证券就公告称，因公司内部治理存在七大违规行为，被证监会采取新增各项业务规模3个月的行政」监管措施。

　　全部新增业务被叫停3个月，也就意◤味着，新增开户、新增两融、新增投行项目、新增资管业务、新增机构业务等全部无法继续拓展，业务人█员只能在既有的存量中展业。

　　而从过往监管部门对证券公司的处罚来看，以前▓券商被处罚，一般都是单项业务被采取限制，比如△说投行业务被暂停3个月或6个月，私募资管业务被暂停6个月或12个月等，所有新ㄨ增业务全部被叫停一段时间，这个处罚对证券公司而言，损失之大可想而知。

　　不过，即使收到了严厉罚单，华林证券的股价却异←常坚挺。1月6日，华林证券开盘一度逼近跌停，但收盘仅跌5.34%，随后几天保持震荡走势，如今市值◣依旧高达371.8亿元。

　　1月5日晚间，华林证券公布了券业首份2019年度业绩预增●公告。公告显示，华林证券预计其2019年全年盈利4.3亿至4.5亿元，增长25.29%至31.09%