鑫鼎盛遭责令▃改正 涉在APP上违规销售※基金行为

　　中国网财经12月19日讯 据证监会网站消息，厦门证监局发布关于对厦门市鑫鼎盛控股有限公司(以下简称：鑫鼎盛)采取责令改正措施的决定。经查，鑫鼎盛在“基金决策宝√”APP上发起“全民砍价大↘狂欢”活动，投资者参№与活动购买基金可获取现金优惠奖励。上述行为违ω反《证券投资基金销售★管理办法》(证监〗会令第91号)第八十二◎条第二项的规定。

　　根据《证券投资基金销售管理≡办法》第八十七条的规□　定，厦门证监局决定对鑫♂鼎盛采取责令改正的行政监管措◥施。

　　《证券投资基金销▽售管理办法》第八十★二条 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(一)以排挤竞争】对手为目的，压低〓基金的收费水平；(二)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；(三)以低∑于成本的销售费用销售基金；(四)承诺利◥用基金资产进行利益输送；(五)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；(六)挪用基金销售结算←资金；(七)本办法第三十五条规定的情形；(八)中国证监会规定禁止的其▼他情形。

　　《证券投资▅基金销售管理办法》第八十七条：基金销售机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构∮可以责令改正，出具◣警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出ξ　具警示函、暂停履●行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施ξ。

　　具体如下：

　　厦门╳证监局关于对厦门市鑫鼎盛控股※有限公司采取责令改正措施的决定

　　厦门市鑫鼎盛控股有限公司：

　　经查，你司在“基金决策宝”APP上发起“全民砍价大狂欢”活动，投资者参与活动购买基金可获取现金优惠奖励。上述行》为违反《证券投资基金●销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。

　　根据《证券投资基金销售管理╳办法》第八十七条的规定，我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施，并记入㊣诚信档案。你司应∞高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，全面自查自纠△，采取有效措施积极整ζ　改，完善内部控制，强化合规管理，并于收到本决『定书之日起30日内向我局提交整改完成的情况⊙报告,我局将对整改情况进行检查。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会︽提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督¤管理措施不停止执行。

　　厦门证监局

　　2019年12月16日