徽商期货违规吃⊙警示函 未及时㊣　换领证券期货经营许可证

　　北京11月21日讯 中国证券监督管理委员会安徽监管局网站近日♀公布的行政监管措施决定书（〔2019〕28号）显示，经查，徽商期货有限责任公司（以下简称“徽商期货”）存在未按要求及时换领证券期货经营业务许可证、期货居间人管理方面有较大缺陷的情况。

　　上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第五十一、五十六条的规定，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条¤的规定，安徽证←监局决定对徽商期货采取出具警示函的监督管理措施。

　　经记者查询发现，徽商期货成立于1996年2月14日，注册资本4.1亿人民币，吴国华为法定代表人、董事长兼总经理，第一大股ㄨ东为安徽省徽商集团有限公司，持股比例71.77%。

　　《期货公司监督管理办法》第五十一条规定：期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖。

　　《期货公司监督管理办法》第五十六条规定：期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。

　　期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

　　《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国︼证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

　　以下为原文：

　　关于对徽商期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定

　　中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书〔2019〕28号 

　　徽商期货有限责任公司：

　　经查，你公司存在未按要求及时换领证券期货经营业务许可证、期货居间人管理方面有较大缺陷的情况。

　　上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第五十一、五十六条的规定，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定▽书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的∑人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　安徽证监局

　　2019年11月18日